• 2024年3月1日 12:02

路透社:高度紧张的地缘政治局势下,国际大银行开始评估来自中国的风险

10月 13, 2023

一位资深的银行业管理人员对路透社表示,英国的大型银行已经开始为西方对中国制裁的可能升级做准备,同时还与英国和美国政府分享了它们的 “ 情景规划 ”。

游说团体 “ 英国金融 ”(UK Finance)的制裁主管 Neil Whiley 表示,该项目内容包括:从其它制裁框架(包括针对俄罗斯的制裁框架)中吸取的经验教训,并讨论了西方对中国实施的制裁措施可能产生的影响。

7 名金融行业消息人士称,在对俄罗斯禁令的速度和广度感到措手不及之后,许多公司开始制定应急计划,以防西方与中国之间的地缘政治紧张局势升级。但他们也预计,制裁措施不会很快发生变化。

Neil Whiley 说,“ 英国金融 ” 的这项工作——代表了大约 300 家公司,包括汇丰银行、巴克莱银行和摩根大通——研究了资产所有权和控制的透明度,以及追踪中国产品的难易程度。

它还关注了西方和中国在各行业之间的商业联系程度,包括科技等高风险行业的供应链,并强调了对中国的制裁可能会遭到反制的措施。

开展这项工作的背景是:西方与中国就台湾地位问题的日益紧张关系;出口管制不断加强;中国被指控从事间谍活动;北京方面就安全问题对企业的打击等。

Neil Whiley 说,在几个月的时间里,“ 英国金融 ” 会同大型英国和海外银行,每两周召开一次会议,之后起草了一份长达数万字的文件草案。路透社未能查看这份文件。

他说,该文件草案于 8 月完成,并在最近几周,分享给了与西方政府的联系人。

美国财政部、英国外交部和巴克莱银行均未回应寻求评论的请求。摩根大通拒绝发表评论。

3 名驻伦敦的资深银行家表示,他们的董事会讨论了未来西方对中国实施更严厉制裁的可能性。由于未获授权公开发表评论,他们拒绝透露姓名。

一位为银行提供咨询服务的律师说,从重大的网络攻击,到对台湾的军事干预,各种情况都可能触发对中国大陆的进一步禁令。

一位不愿透露姓名的安全专家表示:“ 考虑到地缘政治的悲观发展,最大的金融机构……正在决定他们(对中国)的风险敞口是否可以容忍。”

作此准备的部分原因是,在俄罗斯全面入侵乌克兰后,美国对其实施了前所未有的制裁,导致一些公司难以将资产转移出去或退出头寸。

其中一名银行家表示,对俄罗斯的制裁, “ 消除 ” 了企业的 “ 天真 ”,并促使该行业更深入地思考中国的风险。

Whiley 表示,“ 英国金融 ” 项目,旨在成为全行业 “ 横向扫描 ” 的一部分,根据监管的指引,对多个国家的潜在风险做出评估,但并不反映对更多制裁的预期或要求。

尽管如此,金融公司还是意识到了风险。

另一位在一家在亚洲设有业务的银行家称,其所在银行的董事会,正在为中国大陆与台湾之间加剧的紧张关系,以及对金融市场的可能影响做准备。

路透社 8 月独家报道称,随着对中国可能采取军事行动的担忧加剧,伦敦劳合社等保险公司已经提高了费率,并削减了涉及台湾的承保范围。

伦敦的 4 名律师表示,在这种背景下,金融客户寻求有关中国的指导的电话激增,从制裁合规到风险评估,再到如何应对调查或执法。

一位不愿透露姓名的律师表示,由于咨询的需求激增,他的事务所上个月专门举办了首次仅面向客户的研讨会,主题是俄罗斯、中国,以及地缘政治如何影响制裁和合规。

律师们表示,银行的担忧,部分是由于美国对半导体和科技行业的强硬态度以及有关外交政策的讨论。

拜登政府已经开始限制对中国的芯片出口,以阻止北京获得可能进一步推进其军事进步或侵犯人权的先进技术。而中国则以经济胁迫为由实施反制。

一位律师表示,他不希望对俄罗斯的回应之方式重演。这位律师说:“(任何制裁),在很大的程度上,针对的都是特定公司、特定产品和服务。”

来源:REUTERS;编译:POLARZONE